
美国国家期货协会(NFA)已永久禁止位于伊利诺伊州格伦科的前NFA会员商品池运营商East West Global LLC。从重新申请会员资格以及担任或被NFA会员负责人。
NFA 还禁止 Luke James Adrian , East West Global 的前负责永久和合约,申请 NFA 会员资格,重新申请 NFA 准会员资格以及担任或被 NFA 会员的负责人。
该决定由 NFA 小组发布,基于 NFA 商业行为委员会(BCC)发布的投诉以及 East West Global 和 Adrian 提交的和解要约。
在和解要约中,该公司和阿德里安既不承认也不否认投诉中的指控。
BCC 的投诉称,东西方环球和阿德里安违反了 NFA 合规规则 2 - 2 (a) 、 2 - 4 、 2 - 29 (a) 和 2 - 29 (b) ,涉及了涉及他们经营的商品池的欺骗性行为,被称为 iFund Diversified I , LLC. 投诉称,东西方全球和阿德里安对基金进行了重大更改,涉及该公司和阿德里安如何使用参与者的退休基金,并改变了整个投资期限,但未能向参与者充分披露这些变化及其后果,也未能为参与者的最佳权益。
基金投诉进一步称,尽管严重关切,但东西方全球和阿德里安误导参与者相信他们会收回最初的投资,并使用了欺骗性和不诚实的沟通和宣传材料。
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