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Robinhood Financial LLC 已同意对损害主要街道投资者的运营和技术故障支付高达 1020 万美元的罚款。
该和解源于阿拉巴马州、科罗拉多州、加利福尼亚州、特拉华州、新泽西州、南达科他州和德克萨斯州的州证券监管机构牵头通过北美证券管理协会 (NASAA) 就 Robinhood 在零售市场的运营失败展开的调查。
该调查是由 2020 年 3 月 Robinhood 平台中断引发的，当时有数十万投资者依赖 Robinhood 应用程序进行交易。
此外，在 2021 年 3 月之前，Robinhood 在其期权和保证金账户的审查和批准流程中存在缺陷，公司的监控和报告工具存在缺陷，以及客户服务和升级协议不足，在某些情况下导致 Robinhood 用户无法即使某些股票的价值正在下跌，加工贸易也是如此。
该命令规定了以下违规行为：
- 疏忽地向客户传播不准确的信息，包括与多边期权价差相关的保证金和风险。
- 没有设计合理的客户识别程序。
- 未能监督对为客户提供核心经纪自营商服务至关重要的技术。
- 没有设计合理的系统来处理客户查询。
- 在批准某些期权账户之前未进行尽职调查。
- 未能按要求向 FINRA 和州证券监管机构报告所有客户投诉。
Robinhood 既不承认也不否认美国命令中规定的调查结果。
Robinhood 将向结算州提供 FINRA 下令的合规实施报告。Robinhood 聘请了一位独立的合规顾问，他提出了补救建议，Robinhood 已经普遍实施了这些建议。
和解日期一年后，Robinhood 将向牵头州阿拉巴马州证明，它完全遵守了 FINRA 要求的独立合规顾问的建议，或者已经采取了更有效地解决这些建议的措施。
得克萨斯州没有发现 Robinhood 故意或欺诈行为的证据，并且 Robinhood 全力配合调查。
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