中国证券监督管理委员会（CSRC）和香港证券及期货事务监察委员会（SFC）近日签订了一份谅解备忘录（MoU），《境内公司境外证券发行上市管理试行办法》将于2023年3月31日生效，旨在加强公司跨境证券发行和上市方面的监管工作。
谅解备忘录明确了中国证监会与香港证监会在股票发行和上市、跨境执法、中介机构监管以及信息交换方面的安排和程序。谅解备忘录将有利于证监会和证监会履行监管职能，共同打击跨境违法违规行为，维护投资者合法权益，确保两地市场平稳健康发展。”
同时，协议的签署是在以香港为基地的经纪公司开始暂停来自中国大陆的客户账户，以遵守我国对没有当地许可证而提供服务的国际经纪公司的禁令之后几天。在香港上市的耀才证券（Bright Smart Securities）和经纪商国泰君安证券（Guotai Junan Securities）的香港分部都发布了暂停账户的通知，尽管后者后来从公共渠道撤回了该通知。
此前，中国证监会对Futu Holding和UP Fintech Holding（以Tiger Brokers的名义运营）发出警告，这两家在香港注册的受欢迎的在线经纪商为来自中国大陆的投资者提供全球股票的渠道，停止接受来自中国大陆的新客户。
此外，2021年，中国人民银行金融稳定司司长孙天琦指出，“跨境在线经纪商在没有牌照的情况下在中国运营，[并且]进行非法金融活动”。一年后，中国证监会宣布Futu和UP Fintech正在经营非法的证券业务，并将被要求采取纠正措施。
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