Swissquote违反临时宣传规定,被SIX制裁委员会罚款75,000瑞士法郎

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瑞士证券交易所(SIX)制裁委员会对 Swissquote Group Holding SA(Swissquote)罚款 75,000 瑞士法郎,因为该公司违反了临时宣传规定。

Swissquote违反临时宣传规定,被SIX制裁委员会罚款75,000瑞士法郎

SIX 交易所监管股份公司(SER)负责监督和执行上市公司证券交易规定,SER 于2022年6月2日对 Swissquote 进行了调查,原因是 Swissquote 在2021年6月16日发布的特别公告“得益于出色的增长,Swissquote 预计半年业绩将创下纪录”。

SER 认为,主要由于技术问题和人为失误,Swissquote 在2021年6月16日发布的临时公告不符合规定。在发布临时公告后约三小时,推送系统延迟操作,违反了多项规定。

在完成彻底调查后,SER 向 SIX 制裁委员会提交了一份制裁建议。制裁委员会于2022年11月29日决定对 Swissquote 罚款 75,000 瑞士法郎。在 Swissquote 选择不上诉后,制裁委员会的决定具有法律约束力。

在确定制裁时,制裁委员会考虑了过错程度、违规行为的严重性(定性为“严重但不太严重”)以及对制裁的敏感性。

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