Cơ quan Thị trường Tài chính (FMA) của New Zealand đã đệ đơn kiện dân sự chống lại công ty con địa phương của nền tảng giao dịch bán lẻ, Tiger Brokers vì cáo buộc vi phạm các quy tắc về chống rửa tiền (AML) và chống tài trợ cho khủng bố.
Theo thông báo chính thức vào thứ Tư, cơ quan giám sát thị trường tài chính đang tìm kiếm một khoản tiền phạt 900.000 đô la New Zealand từ Tiger Brokers (NZ) Limited. Tuy nhiên, tòa án sẽ chốt số tiền nếu các cáo buộc là đúng.
FMA đã cáo buộc bốn vi phạm quy tắc AML/CFT của Tiger Brokers. Nền tảng giao dịch không thể tiến hành thẩm định khách hàng, bao gồm "rà soát khách hàng tiêu chuẩn, nâng cao và bổ sung đối với một số khách hàng nhất định." Hơn nữa, nó đã không chấm dứt mối quan hệ kinh doanh với những khách hàng mà nó không thể tiến hành thẩm định.
"Trường hợp của chúng tôi cáo buộc Tiger Brokers đã không kiểm tra khách hàng một cách thích hợp, phản hồi các hoạt động đáng lẽ gây lo ngại và lưu giữ hồ sơ theo cách mà Đạo luật yêu cầu. Đây là tất cả các nghĩa vụ cốt lõi đối với một tổ chức báo cáo AML/CFT," Margot Gatland nói , Trưởng phòng Thực thi của FMA.
Tiger Brokers phải chịu những thất bại 'có hệ thống và nghiêm trọng'
Ngoài ra, Tiger Brokers đã không báo cáo các hoạt động đáng ngờ và lưu giữ hồ sơ theo yêu cầu của luật pháp địa phương. Theo FMA, các vi phạm lưu giữ hồ sơ của công ty là "có hệ thống và đáng kể."
Gatland cho biết: “Việc không lưu giữ hồ sơ theo yêu cầu của Đạo luật AML/CFT cản trở nghiêm trọng khả năng giám sát việc tuân thủ và đảm bảo chế độ của FMA có hiệu quả,” Gatland cho biết thêm: “Các tổ chức báo cáo AML/CFT có trụ sở tại New Zealand không thể thuê ngoài các nghĩa vụ tuân thủ để bên thứ ba hoặc dựa vào các công ty mẹ ở nước ngoài mà không đảm bảo rằng họ đáp ứng các nghĩa vụ tuân thủ theo luật New Zealand."
Hành động thực thi chống lại Tiger Brokers được đưa ra sau khi FMA đưa ra cảnh báo chính thức vào tháng 3 năm 2020 vì không áp dụng các biện pháp bảo vệ AML thích hợp. Hơn nữa, cơ quan quản lý đã mở một cuộc điều tra chống lại nhà môi giới sau cảnh báo.
"Trường hợp này cho thấy FMA có thể phản ứng kịp thời với hành vi sai trái bằng một biện pháp can thiệp, chẳng hạn như cảnh báo chính thức, nhưng đây có thể không phải là kết thúc của vấn đề và chúng tôi có thể leo thang phản ứng nếu chúng tôi cho rằng làm như vậy là phù hợp trong hoàn cảnh, " Gatland nói thêm.
Theo thông báo chính thức vào thứ Tư, cơ quan giám sát thị trường tài chính đang tìm kiếm một khoản tiền phạt 900.000 đô la New Zealand từ Tiger Brokers (NZ) Limited. Tuy nhiên, tòa án sẽ chốt số tiền nếu các cáo buộc là đúng.
FMA đã cáo buộc bốn vi phạm quy tắc AML/CFT của Tiger Brokers. Nền tảng giao dịch không thể tiến hành thẩm định khách hàng, bao gồm "rà soát khách hàng tiêu chuẩn, nâng cao và bổ sung đối với một số khách hàng nhất định." Hơn nữa, nó đã không chấm dứt mối quan hệ kinh doanh với những khách hàng mà nó không thể tiến hành thẩm định.
"Trường hợp của chúng tôi cáo buộc Tiger Brokers đã không kiểm tra khách hàng một cách thích hợp, phản hồi các hoạt động đáng lẽ gây lo ngại và lưu giữ hồ sơ theo cách mà Đạo luật yêu cầu. Đây là tất cả các nghĩa vụ cốt lõi đối với một tổ chức báo cáo AML/CFT," Margot Gatland nói , Trưởng phòng Thực thi của FMA.
Tiger Brokers phải chịu những thất bại 'có hệ thống và nghiêm trọng'
Ngoài ra, Tiger Brokers đã không báo cáo các hoạt động đáng ngờ và lưu giữ hồ sơ theo yêu cầu của luật pháp địa phương. Theo FMA, các vi phạm lưu giữ hồ sơ của công ty là "có hệ thống và đáng kể."
Gatland cho biết: “Việc không lưu giữ hồ sơ theo yêu cầu của Đạo luật AML/CFT cản trở nghiêm trọng khả năng giám sát việc tuân thủ và đảm bảo chế độ của FMA có hiệu quả,” Gatland cho biết thêm: “Các tổ chức báo cáo AML/CFT có trụ sở tại New Zealand không thể thuê ngoài các nghĩa vụ tuân thủ để bên thứ ba hoặc dựa vào các công ty mẹ ở nước ngoài mà không đảm bảo rằng họ đáp ứng các nghĩa vụ tuân thủ theo luật New Zealand."
Hành động thực thi chống lại Tiger Brokers được đưa ra sau khi FMA đưa ra cảnh báo chính thức vào tháng 3 năm 2020 vì không áp dụng các biện pháp bảo vệ AML thích hợp. Hơn nữa, cơ quan quản lý đã mở một cuộc điều tra chống lại nhà môi giới sau cảnh báo.
"Trường hợp này cho thấy FMA có thể phản ứng kịp thời với hành vi sai trái bằng một biện pháp can thiệp, chẳng hạn như cảnh báo chính thức, nhưng đây có thể không phải là kết thúc của vấn đề và chúng tôi có thể leo thang phản ứng nếu chúng tôi cho rằng làm như vậy là phù hợp trong hoàn cảnh, " Gatland nói thêm.
إخلاء المسؤولية: الآراء الواردة هنا تعبر فقط عن رأي الكاتب، ولا تمثل الموقف الرسمي لـ Followme. لا تتحمل Followme مسؤولية دقة أو اكتمال أو موثوقية المعلومات المُقدمة، ولا تتحمل مسؤولية أي إجراءات تُتخذ بناءً على المحتوى، ما لم يُنص على ذلك صراحةً كتابيًا.
هل أعجبك هذا المقال؟ عبّر عن امتنانك بإرسال نصيحة للكاتب.
اترك رسالتك الآن