Ủy ban Đầu tư và Chứng khoán Úc (ASIC) hôm thứ Năm đã thông báo rằng nhà cung cấp dịch vụ phái sinh không kê đơn (OTC) Sirius Financial Markets Pty Ltd, hoạt động dưới thương hiệu Trade360, đã từ bỏ giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc.
Công ty hiện đang cắt giảm các hoạt động bán lẻ và bán buôn từ Úc và đang hướng tới việc ngừng cung cấp các dịch vụ tài chính từ ngày 29 tháng 7 năm 2022.
Nó được đưa ra sau một cuộc điều tra theo quy định chống lại nhà cung cấp các sản phẩm phái sinh OTC, phát hiện ra một số vi phạm giấy phép.
“Cuộc điều tra của ASIC đã phát hiện ra những thiệt hại của người tiêu dùng khi giao dịch CFD, bao gồm cả một nhà đầu tư Sirius Financial, người có kiến thức hạn chế về thị trường, mất hơn 400.000 đô la sau khi được cho biết CFD là khoản đầu tư an toàn”, Danielle Press, Ủy viên của ASIC cho biết.
Theo điều tra quy định, công ty đã thuê một trung tâm cuộc gọi nước ngoài, Toyga Media Ltd, để tìm nguồn khách hàng, những người sẽ giao dịch các công cụ rủi ro cao như hợp đồng chênh lệch (CFD) và hợp đồng ngoại hối ký quỹ.
Trung tâm cuộc gọi đã sử dụng chiến thuật bán áp lực để thuyết phục khách hàng giao dịch trên nền tảng của Sirius. Họ thậm chí còn cung cấp cho khách hàng lời khuyên tài chính, nhưng Sirius không được cấp phép để cung cấp các dịch vụ như vậy.
Ngoài ra, ASIC tuyên bố rằng “Sirius Financial cũng bị phát hiện có hành vi và hành vi vô lương tâm có khả năng gây hiểu lầm hoặc lừa dối”.
Cấm Giám đốc điều hành
Hơn nữa, cơ quan quản lý của Úc đã cấm hai cựu giám đốc điều hành của Sirius Financial, Jonathan Schneider và Oskar Pecyna, trong tám năm kiểm soát bất kỳ hoạt động kinh doanh dịch vụ tài chính nào hoặc nắm giữ bất kỳ vai trò điều hành hoặc quản lý nào trong các công ty đó.
Cả Schneider và Pecyna đều có liên quan đến việc Sirius vi phạm nghĩa vụ giấy phép. Họ không được đào tạo đầy đủ và không đủ năng lực trong việc kiểm soát một doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ tài chính, cơ quan quản lý nêu rõ.
“Khi đạt được những phát hiện này, ASIC nhận thấy rằng cả hai người đều không thực hiện đầy đủ nhiệm vụ của mình với tư cách là người quản lý có trách nhiệm và thiếu tính chuyên nghiệp, chính trực, phán đoán và siêng năng cần thiết để đóng vai trò trong việc quản lý hoặc kiểm soát một nhà cung cấp dịch vụ tài chính,” ASIC nói thêm.
إخلاء المسؤولية: الآراء الواردة هنا تعبر فقط عن رأي الكاتب، ولا تمثل الموقف الرسمي لـ Followme. لا تتحمل Followme مسؤولية دقة أو اكتمال أو موثوقية المعلومات المُقدمة، ولا تتحمل مسؤولية أي إجراءات تُتخذ بناءً على المحتوى، ما لم يُنص على ذلك صراحةً كتابيًا.
