Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Síp (CySEC) cho biết Forex TB, một nhà môi giới hợp đồng chênh lệch (CFD), đã trả 270.000 € để giải quyết các vi phạm có thể xảy ra đối với Dịch vụ và Hoạt động Đầu tư và Luật Thị trường được Điều chỉnh năm 2017.
CySEC, công bố giải quyết vào thứ Năm, cho biết quyết định đã được đưa ra bởi Hội đồng quản trị của họ vào ngày 23 tháng 5.
Cơ quan giám sát ngành tài chính Cyproit giải thích rằng cuộc điều tra mà việc dàn xếp đã đạt được liên quan đến việc đánh giá hồ sơ tuân thủ của Công ty Đầu tư Síp (CIF).
Hồ sơ bao gồm khoảng thời gian từ tháng 4 năm 2020 đến tháng 12 năm 2021.
Đánh giá này là phần tiếp theo của báo cáo kiểm toán nội bộ của Forex TB được phát hành vào tháng 4 năm 2021.
CySEC giải thích thêm rằng cuộc điều tra của họ là để đánh giá CIF đối với Điều 5 (1) của Luật Dịch vụ Đầu tư về yêu cầu ủy quyền CIF.
Nó cũng bao gồm, trong số những điều khác, Điều 24 (1) của Luật liên quan đến xung đột lợi ích.
CySEC giải thích, “Thỏa thuận đạt được với Công ty [Forex TB], đối với các vi phạm có thể xảy ra, là số tiền 270.000 € mà Công ty đã thanh toán.
“Cần lưu ý rằng số tiền do các thỏa thuận thanh toán được tính là doanh thu (thu nhập) cho Kho bạc Cộng hòa và không cấu thành thu nhập của CySEC.”
Dàn xếp và trừng phạt
CySEC năm nay đã đạt được một số thỏa thuận với các tổ chức khác nhau.
Cơ quan quản lý Cryptot đã thông báo vào thứ Ba tuần trước rằng họ đã đạt được thỏa thuận 150.000 € với nhà môi giới ngoại hối và CFD Credit Financier Invest (CFI) Limited vì có thể vi phạm các quy định tuân thủ về phòng chống rửa tiền và tài trợ khủng bố.
Tháng trước, CySEC đã đồng ý giải quyết 100.000 € với Finteractive Limited, nhà điều hành thương hiệu giao dịch FXVC, về các vi phạm quy định có thể xảy ra.
Trong khi đó, đầu tháng này, giám sát thị trường đã xử phạt hành chính đối với các giám đốc hiện tại và cũ của Maxigrid.
Maxigrid điều hành các thương hiệu giao dịch FX và CFD bán lẻ Dualix và AGM Markets.
Hơn nữa, cơ quan quản lý đã phạt tiền 200.000 € đối với Roy Almagor. Almagor là cổ đông và là cựu Chủ tịch không điều hành của Maxigrid’s Board.
Vào đầu tháng 6, CySEC đã rút tư cách thành viên Quỹ bồi thường nhà đầu tư (ICF) của hai công ty Hoch Capital Limited và ED&F MAN Capital Markets CEEMA Limited.
Tư cách thành viên của hai công ty đã bị thu hồi sau khi họ rút giấy phép CIF.
Giấy phép của Hoch Capital đã bị thu hồi sau khi công ty tự nguyện quyết định từ bỏ nó.
Trong khi đó, CySEC trong một quyết định được đưa ra vào ngày 28 tháng 3 đã bắt đầu quá trình thanh toán bồi thường cho các khách hàng của Maxigrid Limited thuộc ICF.
Cơ quan tài chính Cyproit cung cấp sự bảo vệ cho các khoản tiền gửi của các nhà đầu tư cá nhân theo chương trình ICF.
Chương trình bồi thường cho phép bảo vệ lên đến € 20.000, để bảo vệ các nhà đầu tư trong tình huống CIF bị phá sản.
إخلاء المسؤولية: الآراء الواردة هنا تعبر فقط عن رأي الكاتب، ولا تمثل الموقف الرسمي لـ Followme. لا تتحمل Followme مسؤولية دقة أو اكتمال أو موثوقية المعلومات المُقدمة، ولا تتحمل مسؤولية أي إجراءات تُتخذ بناءً على المحتوى، ما لم يُنص على ذلك صراحةً كتابيًا.
اترك رسالتك الآن