塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）日前宣布，由于X Global Markets Ltd的反洗钱控制措施存在缺陷，已对该公司处以50000欧元罚款。
具体细节尚未公布，但违规行为与《洗钱和恐怖主义资助法》的基本原则有关。这一执法行动是监管当局在2016年4月至2017年7月期间进行合规性现场调查后给出的结果。
监管机构针对X Global Markets的命令中指出的缺陷包括不遵守新客户尽职调查规则以及对业务关系的持续监控。总体而言，该声明描述了该公司反洗钱程序的不作为，很可能对于高风险的客户/交易不予以报告。
X Global Markets Ltd是一家塞浦路斯公司，成立于2012年，目前以X GLOBAL Markets和X GLOBAL Investments两个品牌运营。后者是X Global的投资管理部门。该公司还经营XGLOBAL FX Ltd，受VFSC（瓦努阿图金融服务委员会）监管，并持有证券交易商牌照。
此外，所有协议中应付的款项都被视为财政部收入，并不会直接流入CySEC。
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