12月23日，香港证监会对富昌证券开出360万元的罚单，原因是富昌犯有涉及卖空交易的内部监控缺失，以及没有遵照证监会《操守准则》的规定，及时向证监会汇报相关的卖空事件。
证监会的调查发现，在2015年10月至2016年3月期间，富昌因没有就侦查及防止非法卖空交易制定有效的内部监控程序，导致其执行了卖空交易至少93次。
证监会亦发现，富昌在知悉有关事件后，没有即时向证监会作出汇报。
另外，考虑到富昌在卖空交易方面的缺失持续时间较长，但事后已采取措施，纠正了其在侦查及防止卖空交易方面的内部监控缺失，无遭受纪律处分记录等因素，证监会对富昌做出了谴责及罚款360万元的处罚决定。
富昌证券有限公司成立于1999年，是香港的老牌券商，但近年来富昌券商经纪业务逐年下滑。富昌证券的业务是其母公司富昌金融的主要收益来源之一。
作者：吴丹璐，文章来源华尔街见闻，版权归原作者所有，如有侵权请联系本人删除。
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