2020年的第1个交易日，证监会便雷霆出击，开出了新年第一张罚单。

1月2日，山西证监局公布了一张行政处罚书，投资者赵兴龙因存在超比例持股未依法履行书面报告、通知及公告义务，以及在限制转让期限内买卖股票等行为，被给予警告处罚，并处以罚款2200万。

在云南省，提起"赌石大王"赵兴龙，可谓是如雷贯耳。农民出身的赵兴龙，竟靠着赌石发迹，并一度坐上云南首富的宝座。如今，却因债务危机，已经跌落神坛。

而据最新的信息显示，赵兴龙更是被列入失信被执行人名单，沦为"老赖"。

赵兴龙的"两宗罪"

此次证监会的处罚缘由，需要追溯至2017年。

当年，赵兴龙计划收购A股上市公司狮头股份，并商定通过3个证券账户："郭某""王某""付某均"，收购狮头股份8.3%的股份，故赵兴龙实际控制的"郭某""王某""付某均"账户（简称账户组），对账户组持有的"狮头股份"合并计算。

2017年5 - 6月期间，赵兴龙控制的账户组在二级市场持续买入狮头股份8.3%的股份，却未及时披露"举牌"比例。

对此，山西证监局指出，赵兴龙实际持股比例达到上市公司已发行股份5%时，未按照法律规定向证监会、上海证券交易所作出书面报告，也未通知上市公司并予以公告。

悄悄买入后，发现势头不对，赵兴龙再次悄悄"出逃"：

2017年7—9月份，赵兴龙控制的账户累计卖出"狮头股份"979.68万股，卖出金额1.75亿元，剩余股票于2018年4月因"爆仓"被强制平仓、卖出。

因赵兴龙早已超过举牌比例，因此上述卖出均在限制转让期限内，属于违法违规操作。

山西证监局表示，赵兴龙控制账户组进行的上述行为违反了《证券法》第八十六条第一款和第三十八条的规定，构成《证券法》第一百九十三条第二款和第二百零四条所述的行为。

山西证监局决定，责令赵兴龙改正，给予警告。对两项违法违规行为处以罚款合计2200万元。

然而，令人唏嘘的是，昔日"云南首富"大概率拿不出2200万元的罚款。其代理人在听证中表示，赵兴龙财务状况困难，本人也被列入失信被执行人名单，处罚金额过大无法履行。