香港金融监管机构对某前汇丰外汇交易员发布终身禁令

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据外媒报道,HSBC已向因旗下员工不正当操作账户而受到影响的客户赔付超过七千万美金,以补偿他们的损失。

香港金融监管机构对某前汇丰外汇交易员发布终身禁令

香港证券和期货委员会今天宣布:因Mr Lam Yuk Wai的不诚实及其对客户造成的损失,已令其终身不得再进入金融行业。Mr Lam Yuk Wai是汇丰金融证券(亚洲)有限公司,汇丰经纪期货(亚洲)有限公司,汇丰经纪期货(香港)有限公司和汇丰经纪外汇(亚洲)有限公司的一名前员工。

香港证券和期货委员会的一项调查发现,在2011年9月和2015年7月期间,Lam在七个客户的账户进行了超过100次未经授权的交易,给他们造成了重大损失。他通过向客户提供虚假和误导性的账户信息欺骗他们,这些信息实际上夸大了他们账户的股权价值,以隐瞒他们投资的损失程度。

调查还显示,Lam 也企图通过捏造虚假电话向汇丰隐瞒其不法行为:他假装和客户对话并执行他们的下单指令。

由于该位员工的非法操作,汇丰须向受影响的客户赔付超过七千万美金以补偿他们的损失。而为了保全集团的信用度,汇丰集团主动向香港警方举报了Lam的非法行为。

编译:Followme小编Debby

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